【觀點】劉莉、朱莉🐛：加拿大卓越研究員遴選機製研究

作為西方七大工業國之一，加拿大在科技創新方面的成就舉世矚目，加拿大人總是以在科學和技術領域作為國際領導者而自豪👗🫒。從胰島素的發現到機器臂的發展，再到黑莓的發明💇🏼‍♂️，加拿大研究人員一直是科學與技術成就的先鋒🥶。加拿大的優勢主要歸功於加拿大科學家和研究人員自身的才能和努力🙎🏿‍♂️。但是20世紀90年代北美自由貿易區建立後，大量優秀人才流入美國🧑🏼‍🏭。為幫助加拿大大學吸引並留住一批世界上最傑出的學者和最有發展潛力的學者，2000年加拿大聯邦政府設立首席研究員（Canada Research Chairs👩🏻‍🍳，簡稱CRC）計劃，2008年又推出卓越研究員（Canada Excellence Research Chairs，簡稱CERC）計劃，支持加拿大大學為加拿大成為全球研究和創新的領導者建立不斷增長的聲譽而努力。CERC計劃與CRC計劃相互作用👰🏻‍♂️，但與CRC計劃相比⚃，CERC計劃具有更加清晰的國際視野🧛🏿💤，入選者較少，資助金額較大。2015年Science Metrics發布的《加拿大卓越研究員計劃評價報告》（Evaluation of the Canada Excellence Research Chairs (CERC) Program: Final Evaluation Report）表明🍝：CERC計劃最顯著的成就是直接促進加拿大在競爭激烈的全球環境中吸引和招聘世界一流的研究人員；顯著提升了卓越研究員所在大學在科技重點領域的研究能力。本研究在探討CERC計劃的產生背景👩🏻‍🚒、組織架構的及基礎上，從卓越研究員遴選主體💲、資格要求、遴選過程與遴選標準等方面探究CERC的遴選機製，對我國一流大學高層次科研人才選拔具有重要的借鑒與啟發意義🤟🏿。

卓越研究員的遴選機製

遴選主體

加拿大卓越研究員由遴選委員會進行遴選，並由指導委員會最終批準🧑‍🧑‍🧒。遴選委員會由來自各個領域的加拿大傑出人士和世界知名專家組成，主席和聯合主席由傑出的加拿大籍專家擔任，其他成員包括CIHR（加拿大衛生研究院®️，即Canadian Institutes of Health Research，簡稱CIHR）理事會副主席👦🏼、NSERC（加拿大自然科學與工程研究理事會，即Natural Sciences and Engineering Research Council，簡稱NSERC）副主席、SSHRC（加拿大社會科學與人文科學研究委員會🐶✤，即Social Sciences and Humanities Research Council，簡稱SSHRC）理事會副主席。另外，加拿大工業部副部長作為觀察員👨‍🦽‍➡️。遴選委員會遴選工作結束後，將建議資助名單提交指導委員會審批。

資格要求

CERC計劃的申請對大學和候選人均有資格要求🟨。對大學的資格要求主要表現在學位授予和經費體量兩方面，對候選人的資格要求主要是職稱方面◻️，對候選人的國籍或居住國沒有任何限製，詳見表1。

作為西方七大工業國之一，加拿大在科技創新方面的成就舉世矚目，加拿大人總是以在科學和技術領域作為國際領導者而自豪👨🏼‍🔧👩🏼‍🏭。從胰島素的發現到機器臂的發展，再到黑莓的發明，加拿大研究人員一直是科學與技術成就的先鋒。加拿大的優勢主要歸功於加拿大科學家和研究人員自身的才能和努力🏊🏿‍♀️。但是20世紀90年代北美自由貿易區建立後，大量優秀人才流入美國🧑‍🦳。為幫助加拿大大學吸引並留住一批世界上最傑出的學者和最有發展潛力的學者，2000年加拿大聯邦政府設立首席研究員（Canada Research Chairs🏅🧑🏻‍🦳，簡稱CRC）計劃，2008年又推出卓越研究員（Canada Excellence Research Chairs，簡稱CERC）計劃，支持加拿大大學為加拿大成為全球研究和創新的領導者建立不斷增長的聲譽而努力。CERC計劃與CRC計劃相互作用🤳🏽，但與CRC計劃相比，CERC計劃具有更加清晰的國際視野，入選者較少，資助金額較大。2015年Science Metrics發布的《加拿大卓越研究員計劃評價報告》（Evaluation of the Canada Excellence Research Chairs (CERC) Program: Final Evaluation Report）表明👨🏼‍🏭：CERC計劃最顯著的成就是直接促進加拿大在競爭激烈的全球環境中吸引和招聘世界一流的研究人員；顯著提升了卓越研究員所在大學在科技重點領域的研究能力🪢。本研究在探討CERC計劃的產生背景、組織架構的及基礎上👌🏿，從卓越研究員遴選主體、資格要求👩‍⚖️、遴選過程與遴選標準等方面探究CERC的遴選機製🧏🏼‍♂️，對我國一流大學高層次科研人才選拔具有重要的借鑒與啟發意義。

遴選過程

加拿大卓越研究員的遴選過程包括競爭激烈的兩個階段👨‍👦‍👦：

1）第一階段🙅🏼，加拿大大學之間競爭設立“加拿大卓越研究員”席位的機會。每個符合條件的大學提交一定數量的申請🛀🏽。在這一階段，大學必須提交一份申請表，並告知TIPS其第一階段要提交的申請數量。

2）第二階段✋🏻🚣🏿‍♀️，邀請第一階段申請成功的大學提名世界一流的研究人員擔任其“卓越研究員”席位🖖🏽。候選人必須在遴選標準方面表現出色，重點關註世界一流的卓越、符合第一階段提案要求及其擬開展研究的預期成果。

在遴選過程中🧜‍♀️，第一階段申請和第二階段提名都要經過同行評審層層篩選🧑🏼‍🦱，包括外部專家評審、審查小組評審📺、遴選委員會的戰略評審以及指導委員會的最終批準，見下圖。

第一階段分四步，分別是：外部專家評審🍤、審查小組評審和遴選委員會評審、指導委員會評審🟩。在這一過程中，外部評審專家📣、審查小組和遴選委員會將根據遴選標準對第一階段的每份申請進行判斷。外部評審專家和審查小組開展科學評審，遴選委員會開展戰略評審。具體如下🎪：1）專家評審。要求專家對第一階段申請的優缺點進行評價，並將評價結果及所有申請材料提供給審查小組🤲🏻，供進一步評價。2）審查小組評審🛌🏽。在全國和世界範圍選擇合適的專家評價提案的優缺點。審查小組也可以訪談大學代表👯‍♀️，並作為評審的組成部分🤘🏽。評審結果以及所有申請材料將提供給遴選委員會供進一步評價使用▶️。3）遴選委員會評審。遴選委員會評審申請提案，確定哪些提案符合該計劃資助的最佳戰略。CERC計劃主要資助以下四個方面：支持卓越的研究；在認可的重點研究領域或其他有利於加拿大的領域聚集一批專家；加強對加拿大優勢或重點領域的關註👨🏼‍🏭👨🏻‍💻，或使加拿大能夠在被推薦的領域引領全球研究🥛；增強推進公共政策和/或提升加拿大企業競爭優勢的能力。4）指導委員會審批。指導委員會審查評價進程🐦，確保其嚴格、客觀、透明，並與計劃目標保持一致👩🏽‍💼。指導委員會根據遴選委員會的建議審批第一階段的申請提案標準👕，並請通過第一階段評審的大學提交第二階段的提名候選人。

第二階段分專家評審⏭、審查小組評審、指導委員會評審等三步💆。具體如下：1）專家評審。從國內外選擇合適的專家，依據遴選標準對第二階段候選人的優缺點進行評價。評價結果與所有的候選人材料一起提交給審查小組，接受進一步評價。2）審查小組評審。第二階段審查小組的成員是加拿大國內外專家👖，可能包括第一階段審查小組或遴選委員會的成員。第二階段審查小組依據評價標準評價提名的優劣🤣，確保CERC計劃的卓越標準受到尊重，確保這些提名能夠反映政府確定的戰略重點🎽。審查小組在指導委員會進行決策時提供建議。3）指導委員會評審。指導委員會對審查過程進行審查，以保證評審的嚴謹性🧑🏻‍🦯🧑🏻、客觀性⛷、透明性以及與CERC計劃目標的一致性。

遴選標準

CERC計劃遴選註重研究的卓越性，基本不考慮申請區域🐏、申請大學的規模等因素。第一階段是遴選大學，遴選標準緊緊圍繞大學的研究能力，主要包括“大學在被推薦的領域所具有的研究優勢”等六個標準（如表2所示）。第二階段是遴選候選人，遴選標準以研究卓越為基礎🚴，既涉及研究者的因素，也涉及大學招聘程序的質量等因素。遴選標準主要包括候選人水平、候選人符合第一階段大學申請提案標準的程度、大學招聘過程的質量等三個方面（如表2所示）💂🏼‍♂️。依據第二階段的各項標準💁🏿‍♀️，將提名分為五檔：超過標準、完全達到標準、大多達到標準🏜、部分達到標準、沒有達到標準。

對我國一流大學高層次科研人才選拔具有重要的借鑒與啟發意義😆：直接服務於國家科技戰略🙅🏽‍♀️；研究水平全球卓越作為唯一的遴選標準；重視研究環境及其與科研人才之間的契合🙋🏽‍♀️；註重大學與科研人員的發展潛力；註重遴選過程的公平性、多樣性與包容性。

經驗與啟示

高層次科研人才是科研創新的領軍人才🩲，在一流大學與一流學科建設中發揮著至關重要的作用。CERC計劃遴選機製對於我國一流大學高層次科研人才選拔具有借鑒意義。

1、直接服務於國家科技戰略

如前文所述𓀄，CERC計劃最初是為響應“加拿大政府科學與技術戰略”而啟動，旨在實現加拿大在科研方面的全球卓越，因此🧒🏽，CERC計劃從實施目標、遴選過程到遴選標準都緊緊圍繞加拿大的重點研究領域，以服務國家科技戰略🙅🏻‍♂️✋🏿。首先在CERC計劃的四個實施目標方面，前兩個目標直接指明為重點研究領域服務🌞：包括“在重點研究領域取得前沿性突破”；“在政府認可的重點領域聚集一大批專家”🏊🏻‍♂️。CERC計劃直接服務於加拿大聯邦政府在科技戰略中確定的四個科技重點領域📍，即環境科學與技術🚵‍♀️、自然資源與能源、醫學與生命科技，以及信息與通信技術👨🏼‍🍳。其次，在遴選過程方面🈹🥳，遴選過程的第一階段😳，遴選委員會從四個方面評審申請提案👨🏻‍🦼，其中兩個方面與重點領域直接相關：“在認可的重點研究領域或其他有利於加拿大的領域聚集一批專家；加強對加拿大優勢或重點領域的關註，或使加拿大能夠在這些領域引領全球研究”🐔。遴選過程第二階段審查小組評價提名候選人時，要確保兩方面🏃，其中之一是“確保這些提名能夠反映政府確定的戰略重點”。再次在遴選標準方面👨🏿‍🎤，第一階段遴選標準中提到“該申請提案在多大程度上在一個或多個被認可的重點領域有利於確定或解決加拿大的問題”（見表2）。Science Metrics評價報告顯示，CERC計劃明顯提升了四個重點發展領域所在機構的研究能力👩🏿‍🚀，在當前的國內和國際背景下🧙🏽‍♀️，強調需要繼續支持CERC計劃，以保持並增強加拿大的全球競爭力。

2🧎🏻‍♂️👨🏿‍🔬、研究水平全球卓越作為唯一的遴選標準

CERC計劃的遴選以研究卓越的最高標準為基礎，卓越是具有全球視野的標準，即全球標準🚂。無論是候選人還是遴選專家，對其國籍和居住國都不設限製🤜🍮，唯一的標準就是追求卓越🫥，尤其是研究卓越🙎🏼‍♂️。這一標準🏌🏻‍♂️，是CERC計劃取得成效的關鍵。文獻計量分析表明⁉️👨🏻‍🚒，CERC計劃的“卓越研究員”都是世界領先的科學家。根據科學影響和質量指標，入選CERC計劃的“卓越研究員”在同行評議出版物的發表優於來自加拿大和世界的研究人員，其在科學影響或質量方面的得分也高於落選CERC計劃的其他候選人⁉️。在第一輪競爭中，最可能被遴選委員會提議的候選人是那些滿足或在許多情況下超過CERC計劃卓越期望的研究人員。

3、重視研究環境及其與科研人才之間的契合

CERC計劃是卓越科研人才計劃🤸🏼‍♂️，但是在遴選過程中🕤，該計劃沒有只關註人才本身，而是對人才🏷🏋🏿‍♂️、環境及兩者之間的契合度都進行了考察👎🏿🎫。研究人員及其所屬大學均需具備一定的資格條件，其中機構審查與評價是首要條件🫶🏽。遴選過程中，通過第一階段審核的大學才能提名傑出的研究人員來申請這些席位👩🏽‍🍳。只有通過第一階段評價的大學才能參加第二階段的競爭。除了機構本身的卓越之外🙋🏼‍♂️，還要考慮與候選人的契合度。第二階段的第二項標準要求“大學在第一階段提交的申請提案與候選人之間具有很強的契合度，當決定是否推薦某個候選人時，評審者會考慮大學的研究環境及為候選人提供的條件👱🏿‍♂️，是否符合第一階段提案列出的目標和提供的條件等因素”（見表2）。

4😢、註重大學與科研人員的發展潛力

CERC計劃遴選非常重視大學及研究人員的發展潛力。在第一階段的評價標準中🧜🏿‍♂️，其中一條標準是關註機構發展潛力：“在‘卓越研究員’七年任期結束後😿，該大學有能力保持‘卓越研究員’創造的研究優勢”。因此，在對大學卓越的評價中🧑🏻‍🦼‍➡️，不僅重視大學當下的表現，更重視對發展潛力與未來前景的評價🩰。對研究人員的評價也同樣重視潛力，如第二階段對候選人的評價標準之一是“在相關領域是國際公認的世界領先者或者其相關領域已經表現出具有領先研究的非凡潛力的後起之秀”（見表2）👨‍👦。

5、註重遴選過程的公平性、多樣性與包容性

CERC計劃致力於公平和多樣性，鼓勵所有具備資格的候選人參與競爭，反映了加拿大聯邦政府在就業方面對公平和多樣性的承諾👰🏿‍♂️。只有在公平和多樣性融入研究倡議中時才能實現研究卓越的目標。在遴選的第一階段和第二階段🤛🏼，公平和多樣性被充分考慮和重視🙅🏽‍♂️。專家🛀🏻👼🏼、審查小組和遴選委員會考慮各級審查過程的公平性與多樣性，遴選委員會在製定戰略建議時也會考慮這些問題，充分體現了政府對CERC計劃獲得者性別平衡和多樣性的期望❔。CERC計劃的遴選還非常重視包容性，這一點在遴選的第二階段“大學招聘程序的質量”評審中充分體現，多次提到“包容”、“多樣”。

本研究是國家社會科學基金(教育學)一般課題“高校科研人才評價目標群體認同與分類建構研究”的研究成果之一。

來源：

劉莉,朱莉.加拿大卓越研究員遴選機製研究[J].清華大學教育研究,2018,39(06):103-109。

作者介紹🤴🏽🧩：

劉莉，EON体育4高等教育研究院副研究員🌦，研究方向為高校科技評價與政策、一流大學研究。