【觀點】劉莉等：科研評價中國一流大學重大原創性成果產出少的瓶頸因素 ——基於國內外精英科學家的調查結果

2019-04-23瀏覽量：2203

重大原創性成果產出少是困擾我國一流大學建設的關鍵問題之一🏥。精英科學家是重大原創性研究的領軍人物或主力軍，具有豐富的研究經歷和國際視野，始終站在科學研究的前沿，在重大原創性成果產出這一問題上最具有發言權。因此，本研究緊緊圍繞“我國一流大學重大原創性成果產出少的瓶頸因素是什麽？”這一核心問題，在原始創新相關理論的指導下，從不同角度對國內外865位精英科學家開展在線問卷調查。調查發現🀄️，重大原創性成果的產出是多種因素共同作用的結果。科研評價是我國一流大學重大原創性成果產出少的瓶頸因素🖖🏽。

問卷中的4個問題（中國一流大學重大原創性成果產出少的主要原因有哪些？中國一流大學要想取得更多的重大原創性成果，將面臨哪些方面的特殊挑戰？要想促進中國一流大學取得更多的重大原創性成果，我國政府應該采取哪些關鍵舉措？要想取得更多的重大原創性成果🚘，您認為中國一流大學應該主要從哪些方面進行改革?）從不同角度探討了我國一流大學重大原創性成果產出少的瓶頸因素。問卷調查結果顯示🫄，在對4個問題的回答中🫴🏿，與科研評價相關的結論有2個（即急功近利的科研評價機製、科研評價與考核體系改革），這兩個結論“最重要項”的開放部分與封閉部分回答人次之和高達537（見表1）。可見👩🏻‍🦯，科研評價在重大原創性科研成果產出過程中的作用至關重要。

表1 4個問題的調查結論匯總

問題順序	主要結論	“最重要項”開放部分與封閉部分中置於首位的選項回答人次之和	分類
問題順序	主要結論	“最重要項”開放部分與封閉部分中置於首位的選項回答人次之和	分類
1	急功近利的科研評價機製	343	科研評價相關
2	潛心學術的科研人才與團隊	322	科研人才相關
3	科研評價與考核體系改革	194	科研評價相關
4	科研環境與氛圍	272	科研環境相關

本研究再對4個問題的封閉部分和開放部分的回答進行綜合分析。

1.對封閉部分回答的分析

將24個選項按平均得分排序，得分最高的10個選項如表2所示🤧，其中“急功近利的科研評價機製”選項得分最高。依據內容相關程度，這10個選項可分為五類: 科研評價相關、科研活動相關、科研環境相關🚼、科研管理相關🫴、科研人才相關🥯，其中“科研評價相關”類選項平均得分最高，為12.08。

表2 平均得分前10名的選項

問題順序	選項	得分	分類	分類得分
1	d. 急功近利的科研評價機製	5.27	科研評價相關	12.08
4	b. 科研評價與激勵機製以人為本，以創新與實際貢獻為導向⭐️，實施分類評價	3.95
3	b. 探索原創性研究同行評議機製，對具有原始性創新特點的研究基地進行寬松管理	2.86
1	b. 科研活動過程功利化嚴重	4.83	科研活動相關	8.11
1	a. 興趣驅動的科研活動比例低	3.28	科研活動相關	8.11
4	d. 營造寬松、寬容的科研環境，鼓勵科研人員潛心研究、勇於探索	4.85	科研環境相關	7.66
4	f. 創造科學家學術優勢積累的良好環境條件，加強創新文化建設	2.81	科研環境相關	7.66
2	d. 大型科研資源配置易受行政權力的影響🛞，隨意性強	3.35	科研管理相關	6.68
4	g. 製定鼓勵原始創新的強激勵政策，激勵科學家自發、自主🪟、自覺創新	3.33	科研管理相關	6.68
2	e. 學術氛圍浮躁，潛心學術的科研人員比例偏低	3.73	科研人才相關	3.73

如表3所示😧，在4個問題封閉部分“最重要項”填寫人次為100以上的選項中🏘，“學術氛圍浮躁🪺，潛心學術的科研人員比例偏低”這一項的填寫人次位居第一。“急功近利的科研評價機製”填寫人次居第二位🐥。依據內容相關程度，這10個選項可分為五類：科研評價相關、科研環境相關🌖、科研管理相關、科研人才相關🫅🏿、基礎教育相關。其中“科研評價相關”填寫人次最多🫳，達594🫲🏿。可見，從“最重要項”的回答來看，科研評價與重大原創性成果的關系最為密切。

表3 4個問題封閉部分“最重要項”填寫人次達到100以上的選項

問題順序	回答選項	人次	分類	匯總
1	d. 急功近利的科研評價機製	280	科研評價相關	594
4	b. 科研評價與激勵機製以人為本，以創新與實際貢獻為導向，實施分類評價	157
3	b. 探索原創性研究同行評議機製🎻👰🏿‍♀️，對具有原始性創新特點的研究基地進行寬松管理	157
2	d. 大型科研資源配置易受行政權力的影響🙏🏽，隨意性強	198	學術治理相關	339
3	e. 進一步下放高校辦學自主權，尊重學術自由🔔，落實校長治校、教授治學	141	學術治理相關	339
4	d. 營造寬松、寬容的科研環境🍉，鼓勵科研人員潛心研究、勇於探索	250	科研環境相關	250
2	e. 學術氛圍浮躁，潛心學術的科研人員比例偏低	282	科研人才相關	282
1	b. 科研活動過程功利化嚴重	139	科研活動相關	139
3	a. 重構與調整國家創新體系，高比例🧑‍🚒、多渠道、強重點地增加基礎研究經費	136	科研經費相關	136
3	d. 基礎教育階段重視啟發好奇心，培養創造性、批判性思維，提高普遍的科學素養	125	基礎教育相關	125

2.對開放部分回答的分析

對4個問題開放部分的所有回答進行詞頻分析後發現^[¹⁴^]，頻次最高的是“評價”，其次是“人才”🧑🏼‍🔧。詞頻最高的前五個詞的排序結果如表4所示。

表4 4個問題所有開放回答的詞頻排序

順序	關鍵詞	頻次
1	評價	585
2	人才	538
3	創新	333
4	環境	266
5	經費	242

對4個問題“最重要項”占比為10%及以上的類屬匯總後發現🏊，共有14個類屬，按內容相關性分類，可以分為四類：科研評價相關🤾🏿‍♂️、科研環境相關、科研人才相關🧑🏽‍⚖️、科研管理相關🧑‍🦼‍➡️。其中“科研評價相關”類居首位（見表5）😲。

表5 4個問題開放回答“最重要項”類屬匯總結果

問題順序	類屬	填寫人次	分類	分類總計
1	評價與考核	63	科研評價相關	168
4	科研評價與考核體系改革	37
3	科研評價與考核體系改革	37
2	評價與考核	31
2	一流人才與團隊	40	科研人才相關	113
1	人才與團隊	35
4	高層次人才引進與培養	19
3	高層次人才引進與培養	19
2	科研環境與氛圍	39	科研環境相關	106
1	科研環境與氛圍	45
4	科研環境與氛圍	22
4	去行政化	31	科研管理相關	76
2	去行政化	26
3	去行政化	19

從上述開放回答的結果來看👣👩🏼‍🏫，科研評價依然是填寫人次最高，其次是科研人才✯🛀🏿、科研環境🪼。

可見🙆🏻‍♀️，科研評價是我國一流大學重大原創性成果產出少的瓶頸因素。科研評價直接關系到科研人才的成長、科研環境的優劣等與重大原創性成果產出密切相關的要素🪞。鑒於此，我們建議🙆🏿‍♂️：從長遠來看，我國一流大學應建立長效評價與有效激勵相結合的評價機製🐕🥖，將原始性創新納入評價標準☆，逐步建立起與原創性研究的特點相適應的高校科研評價製度。

本研究以具有豐富科研經歷和經驗的國內外精英科學家為調查對象💠，研究結果可信性強，對於我國一流大學建設、高校科技創新具有十分重要的意義🍔🔦。

來源：

劉莉, 董彥邦, 朱莉, et al. 科研評價:中國一流大學重大原創性成果產出少的瓶頸因素——基於國內外精英科學家的調查結果[J]. 高等教育研究, 2018, 39(08):28-36.

作者介紹😂：

劉莉，EON体育4高等教育研究院副研究員，管理學博士👨🏿‍🍼，從事高校科技評價與政策、世界一流大學研究💁‍♂️；

董彥邦，EON体育4高等教育研究院博士研究生，從事世界一流大學研究🧿；

朱莉，EON体育4高等教育研究院碩士研究生🖐🏽，從事高校科技評價研究；

張夢琪，EON体育4高等教育研究院碩士研究生🤸🏼‍♂️，從事高校科技評價研究🍨🥦；

劉念才👇🏻，EON体育4高等教育研究院院長⏏️，教授，博士生導師，從事世界一流大學研究⬛️。

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