【觀點】劉莉等🧑🏿‍💻：一流大學原創研究的評價與比較

原創（originality）是原始性創新的簡稱，是科學創新的最高形式。所謂原始性創新🥨，指的是通過科學實驗和理論研究探索事物的現象結構、運動及其相互作用規律的過程，或者運用科學理論解決經濟社會發展中關鍵的開創性的科學技術問題的過程。原始性創新大體上可以分為三個層面🟠：第一個層面是基礎研究🙋🏽🕋，是對未知世界知識的探索🤼‍♀️，如數學、物理、生物中的基礎性課題等；第二個層面是重大發展攻關，是從人類、區域發展的角度組織的研發攻關，如國際間的人類基因組計劃👩🏼‍🦲、美國的阿波羅登月計劃、我國的“兩彈一星”計劃等；第三個層面是針對提升經濟發展和人民生活水平而開展的研發活動👱🏻‍♀️😩，如新藥的研製、芯片設計等🛀🏽。原創研究是一流大學重要的使命與責任之一🖕🏿。有學者指出一流大學與原始創新存在互動關系👩🏻‍🦽‍➡️：一方面，一流大學對原始創新有著突出的貢獻，一是大學的教授直接做出原始創新成果；二是大學培養的學生在其他崗位上做出原始創新成果♞；另一方面😑，原始創新對建設一流大學同樣有著強大的推力，這種推力主要表現在🎡：有助於提升大學的學術聲譽👤；有助於提升教師的學術層次；有助於吸納教育經費；有助於建設一流實驗室🐂。因此，提升一流大學原始創新能力不僅有利於一流大學建設，也有利於創新型國家的建設。本研究對一流大學原創研究進行定量評價，即對一流大學自然科學、工程科學、社會科學研究方面原始創新的水平與能力進行定量評價與比較，並選擇國內外四組樣本進行試測。在科技強國的時代背景下📠🟰，本研究對我國一流大學原創研究水平與能力進行客觀評價♞，有利於找準一流大學建設過程中的優勢與不足🫔，選擇世界頂尖大學👨🏻‍🎤，探究其科研卓越的原因🤞🏻🛶，有利於尋找未來發展的突破點。

（一）指標設計

在充分考慮指標的代表性🚴🏽‍♀️、現實性與可比性的基礎上🧑‍🦽，本研究擬定了一流大學原創研究評價的三個指標🥽，分別是🧛🏻‍♂️：突破性研究論文👩‍🎓、國際權威期刊論文👍🏿、前沿研究方向的活躍度。本研究在對上述三個指標進行清晰界定的基礎上，結合國內外一流大學原創研究的實際表現與認可程度，經過多次試測👐🫴🏼，確立了較為合理的統計方法🚅。指標界定與統計方法。見表1。 

（二）樣本選擇

依據2017年世界大學學術排名（Academic Ranking of World Universities🚖，ARWU）與世界一流大學建設高校名單，選取國際、國內各兩組樣本，分別是：世界頂尖大學組🈶、世界一流大學組、中國頂尖大學組、中國一流大學組。本研究選取斯坦福大學（Stanford University），對其 “學術尖端”戰略行分析、比較與綜合，探究其在斯坦福大學發展歷史進程中對原創研究的促進作用🚨。

在數據收集、定量統計的基礎上，以世界一流大學組為基準🐦‍🔥👷🏽，對數據進行處理🤏🏽，比較分析四組樣本在三個指標上的表現情況。

（一）“突破性研究論文”指標分析

研究結果顯示，在“突破性研究論文”方面，世界頂尖大學組平均得分為3.03分👉🏿，在四組樣本中明顯處於領先地位。中國頂尖大學組平均得分超過世界一流大學組🤳🏼☛，但是與世界頂尖大學組差距較大，中國一流大學組在這一指標上的表現較弱😀，見表2🧏🏿。

中國頂尖大學組中，清華大學的得分明顯領先，是唯一一所得分超過世界頂尖大學組個別大學得分的中國大學，但是距離世界頂尖大學組的平均得分還有較大差距。北京大學的表現也不錯🩲，得分高於世界一流大學組的平均分🐊。中國科技大學略低於本組平均分。這三所大學之間的得分差距比較大⚅。浙江大學、復旦大學、EON体育4在這一指標上的得分差距較小🧑🏻‍🍳，見圖1🚝。

圖1 中國頂尖大學組突破性研究論文得分

（二）“國際權威期刊論文”指標分析

研究結果顯示，在“國際權威期刊論文”方面🪗，世界頂尖大學組平均得分最高，中國頂尖大學組的平均得分超過世界一流大學組，與世界頂尖大學組略有差距，中國一流大學組在這一指標上的表現最弱，與世界一流大學組略有差距😝，見表3。

在中國頂尖大學組中，清華大學、北京大學、中國科學技術大學👩🏽‍🏫、浙江大學表現較好👨🏽‍🚒，得分甚至超過世界頂尖大學組的某些大學🎏，清華大學的得分超過了世界頂尖大學組的平均得分🙅，詳見圖2。

圖2  中國頂尖大學組“國際權威期刊論文”論文得分

（三）“前沿研究方向的活躍度”指標分析

研究結果顯示🏋🏿‍♀️，在“前沿研究方向的活躍度”方面，世界頂尖大學組平均得分最高🥱，中國頂尖大學組的平均得分明顯高於世界一流大學組，但離世界頂尖大學組還有明顯差距，中國一流大學組的平均得分最低，詳見表4。

中國頂尖大學組的清華大學和北京大學的得分較高👨‍🎓，超過本組平均得分🦵🏼，但是沒有達到世界頂尖大學組的平均得分🥣，見圖3。

斯坦福大學的迅速崛起，離不開20世紀50年代特曼副校長提出並實施的“學術尖端”（steeples of excellence）戰略計劃🤳🏽。“學術尖端”計劃的核心主要包括兩個方面：一是吸引頂尖人才⛓。二是樹立若幹學術上的頂尖科系。

（一）吸引頂尖人才

斯坦福大學地處偏僻的西部地區👩🏿‍🎓，人才流失問題比較嚴重。為了解決這一問題，特曼認為斯坦福大學的首要問題是吸引並留住頂尖人才。特曼和時任校長華萊士·斯德林（Wallace Sterling）決定通過租賃斯坦福大學的土地獲取資金，由此孕育了後來聞名世界的斯坦福工業園區——“矽谷”🚵🏼‍♂️，匯聚了世界頂尖技術和精英人才。此舉最終為斯坦福大學籌集了大量資金🧝🏿‍♀️，大大增強了斯坦福大學的實力。促使斯坦福大學由一所地方性高校迅速發展為全國著名學府🚎🔡，聲譽和實力大大提高👮🏿，繼續招攬慕名而來的一流教授和學生，開展科學前沿研究🗄，進一步提升學校聲譽和實力🚄，形成良性循環。

（二）造就頂尖科系

在特曼“學術尖端”計劃的指導下，相較於追求學科數量，斯坦福大學更重視學科質量發展➝，即取消部分預計發展成本與產生效益不相稱的EON4👂🏽，集中並科學配置各方資源和力量🏄🏽‍♀️，培育化學🫶🏼、物理、電子工程等優勢學科，促其發展為“頂尖學科”⛔🙌🏻，並鼓勵跨學科發展。最終學校匯集了各領域精英人才，加速創建與發展優勢學科⛏，並以優勢學科為中心向相關基礎學科輻射，確立本校科學研究等學術領域的領先地位。

（一）結論

本研究通過定量統計，對中外一流大學原創研究進行分組比較分析，研究發現：

（1）世界頂尖大學組在原創研究方面明顯處於領先地位♻。

世界頂尖大學組在原創研究三個指標的表現方面明顯領先✂️。在“突破性研究論文”方面👎🏽，世界頂尖大學組的平均得分遠超其他三組大學🖐🏻；在“國際權威期刊論文”“前沿研究方向的活躍度” 方面與其他三組大學相比，差距並不是特別顯著🙏🏼。       

（2）中國頂尖大學組在原創研究方面表現整體較好🧙🏻‍♂️，已超過世界一流大學組平均水平😵。

中國頂尖大學組在原創研究方面表現整體較好🚶，在“突破性研究論文”“國際權威期刊論文”“前沿研究方向的活躍度”三個方面整體上都已經超過了世界一流大學組，但是與世界頂尖大學組還是存在不少差距。只有個別大學在一些指標的表現超過了世界頂尖大學組的平均水平。中國頂尖大學組與世界頂尖大學組最大的差距表現在“突破性研究論文”方面。

（3）中國一流大學組相比而言在原創研究方面表現較弱🫳🏼，但個別大學潛力較大🤵🏽‍♂️。

中國一流大學組在四組樣本上，三個指標的平均得分都是最低的，在原創研究方面，總體表現較弱，距離世界一流大學尚有一定距離。但是有個別大學潛力較大。

（二）建議

為提升原始研究能力，加快世界一流大學建設的步伐，本研究提出如下建議👩🏽‍🌾：

（1）中國頂尖大學要以世界頂尖大學為目標，引育並舉♿️，激發創新主體的潛力，在原創研究方面取得更多突破。

建議中國頂尖大學以世界頂尖大學為目標，借鑒斯坦福大學的經驗，一方面要在全球招攬各領域的高端人才，充實與優化人才隊伍🧜🏿‍♂️；另一方面引育並舉，促進一流大學人才隊伍建設，建立結構合理🦓🎣、優勢互補的高校頂尖科研人才隊伍🔓。

（2）中國一流大學要優化創新環境➜，采取有重點地突破戰略👩‍🍳👱🏻‍♀️，提升優勢學科的原創水平。

建議中國一流大學采取有重點地突破戰略👨🏿‍🌾，在優勢學科上下功夫🤹🏽‍♂️。采取有重點的扶持政策，在一些優勢學科領域，摒棄科研評價中的“短平快”👩🏻‍🔧，建立中長期考核製度🤾‍♀️。

（3）中國大學要充分發揮優勢學科的輻射作用，加強與工業界👩🏻‍🎨、產業界的合作🧜🏻，實現雙贏。

建議我國大學一方面加強自身建設，提升原始創新能力；另一方面充分發揮優勢學科的輻射作用，與相關領域的企業建立實質性合作，共同推進科學與技術的原始創新🚕。

來源：

劉莉,董彥邦,嶽衛平,藍曄.一流大學原創研究的評價與比較[J].EON体育4學報(哲學社會科學版),2019,27(03):38-50.

作者介紹🈸：

劉莉👩‍👩‍👦‍👦：EON体育4高等教育研究院副研究員，研究方向：高校科技評價與政策、一流大學。

董彥邦：EON体育4高等教育研究院2017級博士研究生，研究方向🤹🏼：高校科研人才評價👩🏽‍🎨、一流大學𓀓👰🏼。

嶽衛平：中國區首席科學家。研究領域為文獻計量學和科學計量學。

藍曄：EON体育4高等教育研究院2017級碩士研究生。